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反洗钱题库单选单选

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金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

A、高级管理层

B、董事会

C、人民银行

D、单位负责人

答案：A

反洗钱题库单选单选

《中国人民银行办公厅关于开展洗钱类型分析工作的通知》要求，各银行要定期撰写本机构洗钱类型分析报告，于每年（）前向人民银行反洗钱局上报上半年和上年度洗钱类型分析报告（纸质版和电子版）。

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非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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金融机构应当（）负责反洗钱工作。

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式服务时应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

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只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

题目内容

(

单选题

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反洗钱题库单选单选

金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并采取妥善措施予以应对。

A、高级管理层

B、董事会

C、人民银行

D、单位负责人

答案：A

相关题目

A. ７月15日次年１月15日；

B. 6月30日 12月31日；

C. ７月10日次年１月10日

D. ７月5日次年１月5日

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应当（）负责反洗钱工作。

A. 指定内设机构

B. 设立反洗钱专门机构

C. 委托第三方机构

D. 指定专人

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A. 对

B. 错

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A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

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A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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对于考评结果为D档的金融机构，人民银行针对其反洗钱工作存在问题的程度，分别采取下列一项或多项监管措施（）。

A. 向被评估机构进行风险提示或警告，要求被评估机构对反洗钱工作存在的问题进行限期整改；

B. 约谈被评估机构高级管理人员

C. 加大现场检查力度及频率

D. 问题较多、整改不力的，依据相关法规予以处罚或建议对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

A. 存款

B. 客户身份

C. 客户交易

D. 大额交易

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只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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