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反洗钱题库单选单选

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

A、房地产中介

B、贵金属销售

C、珠宝玉石销售

D、园林绿化行业

答案：D

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海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（）部门通报。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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如果客户来自OFAC制裁国家，农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施，审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度，发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告。

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

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在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

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客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

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银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

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现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候?（）

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱题库单选单选

为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

A、房地产中介

B、贵金属销售

C、珠宝玉石销售

D、园林绿化行业

答案：D

相关题目

海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向（）部门通报。

A. 反洗钱行政主管

B. 外汇管理行政主管

C. 司法行政主管

D. 海关总署

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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A. 正确

B. 错误

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（六）》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）。

A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪

C. 贪污贿赂犯罪

D. 破坏金融管理秩序犯罪

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客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。

A. 正确

B. 错误

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下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告（）？

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 其他可依法采取的措施

C. 实地查访

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

E. 回访客户

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现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候?（）

A. 20世纪20年代

B. 20世纪40年代

C. 20世纪60年代

D. 20世纪80年代

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