APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

单选题

)

金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、高级管理层

答案：D

反洗钱题库单选单选

农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

点击查看题目

按照反洗钱法规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

点击查看题目

2004年10月6日，一个区域性的专业反洗钱国际组织——（）在俄罗斯首都莫斯科正式成立，中国人民银行副行长李若谷代表中国政府在成立宣言上签字。中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同成为该组织的创始成员国。

点击查看题目

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。

点击查看题目

股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

点击查看题目

涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

点击查看题目

金融机构应当根据（）方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规范，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

点击查看题目

中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有（）行为之一的，依法给予行政处分：

点击查看题目

人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

点击查看题目

金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、高级管理层

答案：D

相关题目

农村商业银行应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. FATF发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 上海经合组织

B. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

C. 亚太反洗钱小组

D. 金融行动特别工作组

点击查看答案

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行()。

A. 现场检查

B. 行政调查

C. 案件协查

D. 信息分析

点击查看答案

A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 反洗钱

D. 反恐怖融资

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有（）行为之一的，依法给予行政处分：

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D. 其他不依法履行职责的行为。

点击查看答案

人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

A. 销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况

B. 销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系

C. 销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用

D. 销户后，银行可将客户销户资料一并销毁

点击查看答案

A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

类似热门题库