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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

A、审慎均衡原则

B、风险为本原则

C、勤勉尽责原则

D、以上都是

答案：D

反洗钱题库单选单选

对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

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《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。

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FATF建议，各国应当根据《维也纳公约》、《巴勒莫公约》，将洗钱行为规定为犯罪，将洗钱罪适用于所有的严重罪行，以涵盖最广泛的上游犯罪。

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()。

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金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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《反恐怖主义法》规定，明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为，窝藏、包庇，情节轻微，尚不构成犯罪的，或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由公安机关给予（）处罚。

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体现“内部控制优先”的要求不包括：()

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括（）。

题目内容

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单选题

)

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反洗钱题库单选单选

在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

A、审慎均衡原则

B、风险为本原则

C、勤勉尽责原则

D、以上都是

答案：D

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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FATF建议，各国应当根据《维也纳公约》、《巴勒莫公约》，将洗钱行为规定为犯罪，将洗钱罪适用于所有的严重罪行，以涵盖最广泛的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()。

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

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金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

A. 反洗钱年度报告

B. 反洗钱有关信息资料

C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

D. 客户档案资料

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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A. 五日以上十五日以下拘留，并处一万元以下罚款

B. 五日以上十五日以下拘留，并处五万元以下罚款

C. 十日以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款

D. 十日以上十五日以下拘留，可以并处五万元以下罚款

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体现“内部控制优先”的要求不包括：()

A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险

B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点

C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

A. 正确

B. 错误

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“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括（）。

A. 赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时；

B. 不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易；

C. 贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时；

D. 非营利性机构——涉及资金转移交易时

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在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（ ）。

在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。