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反洗钱题库单选单选

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客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A、受益人

B、托管人

C、业务经办人

D、授权委托人

答案：A

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洗钱手法的第一阶段，也是洗钱过程中最弱、犯罪者最容易被侦查到的阶段是（）

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客户洗钱风险分类管理目标包括（）。

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金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

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与客户信息保护工作相关重要信息的打印件、复印件、影印件、电子文档等均视同原件管理。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

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只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

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根据《中华人民共和国刑法》第六次修正案，毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪为洗钱罪的上游犯罪。

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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。

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反洗钱题库单选单选

客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A、受益人

B、托管人

C、业务经办人

D、授权委托人

答案：A

相关题目

洗钱手法的第一阶段，也是洗钱过程中最弱、犯罪者最容易被侦查到的阶段是（）

A. 离析阶段

B. 分崩阶段

C. 放置阶段

D. 融合阶段

点击查看答案

客户洗钱风险分类管理目标包括（）。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。

A. 反洗钱监管政策

B. 反洗钱内控要求

C. 反洗钱新方法

D. 反洗钱新技术

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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与客户信息保护工作相关重要信息的打印件、复印件、影印件、电子文档等均视同原件管理。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

只要系统中抓取出可疑交易就可以上报中国人民银行，而无须进行人工分析以过滤掉实质不可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B. 全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

C. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E. 中国人民银行要求关注的其他因素

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