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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A、反洗钱内控制度

B、客户身份识别制度

C、客户风险等级划分制度

D、报告涉嫌恐怖融资制度

答案：B

反洗钱题库单选单选

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

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反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

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金融机构反洗钱报告员要报中国反洗钱监测分析中心备案。

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当同时提交大额交易报告。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

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以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

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反洗钱题库单选单选

金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A、反洗钱内控制度

B、客户身份识别制度

C、客户风险等级划分制度

D、报告涉嫌恐怖融资制度

答案：B

相关题目

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A. 按照规定向中国人民银行报告分析结果

B. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

点击查看答案

反洗钱调查制度否定了对金融机构客户个人隐私和商业秘密的保护。

A. 正确

B. 错误

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金融机构反洗钱报告员要报中国反洗钱监测分析中心备案。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

同一交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当同时提交大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

A. 中国人民银行或者其省一级分支机构

B. 银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构

C. 公安机关

D. 人民检察院和人民法院

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以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是（）

A. 小张在中行的卡收到汇款40万元，汇出汇款15万元

B. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡收到汇款15万元

C. 小张在中行的卡收到汇款40万元，在工行的卡汇出汇款15万元

D. 小张在中行的A卡收到汇款40万元，B卡收到汇款10万元

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A. 五名

B. 一名

C. 两名

D. 三名

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

A. 正确

B. 错误

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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