APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

单选题

)

以下活动可能存在洗钱行为是（）。

A、地下钱庄

B、购买保险立即退保

C、成立空壳公司

D、以上都是

答案：D

反洗钱题库单选单选

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

点击查看题目

反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：()

点击查看题目

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

点击查看题目

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

点击查看题目

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

点击查看题目

股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。

点击查看题目

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

点击查看题目

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

点击查看题目

与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

点击查看题目

金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：()

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

以下活动可能存在洗钱行为是（）。

A、地下钱庄

B、购买保险立即退保

C、成立空壳公司

D、以上都是

答案：D

相关题目

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

点击查看答案

反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：()

A. 大额和可疑交易数据报送

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存

D. 反洗钱监督检查

点击查看答案

以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？（）

A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

点击查看答案

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D. 其他不依法履行职责的行为。

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

点击查看答案

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

点击查看答案

与反洗钱相比，反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题？（）

A. 律师

B. 会计师

C. 房地产

D. 非营利性组织

点击查看答案

金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：()

A. 建立客户身份识别制度

B. 客户身份资料交易记录保存制度

C. 持续的员工培训制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

类似热门题库

以下活动可能存在洗钱行为是（ ）。

以下活动可能存在洗钱行为是（）。