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反洗钱题库单选单选

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中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A、按照规定向中国人民银行报告分析结果

B、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

答案：ABD

反洗钱题库单选单选

2013年，经评估，我国成为首个退出FATF后续评估程序的发展中国家，同时担任亚太反洗钱组织联合主席国。

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以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（）

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美国的金融情报中心设在 ( )

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

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中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

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违反《反洗钱法》规定已构成犯罪的，应当（）：

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是:（）

题目内容

(

多选题

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反洗钱题库单选单选

中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（）

A、按照规定向中国人民银行报告分析结果

B、接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

答案：ABD

相关题目

2013年，经评估，我国成为首个退出FATF后续评估程序的发展中国家，同时担任亚太反洗钱组织联合主席国。

A. 正确

B. 错误

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以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（）

A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务

B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计

C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制

D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息

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美国的金融情报中心设在 ( )

A. 司法部

B. 国务院

C. 财政部

D. 美联储

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱宣传的

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在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

A. 审慎均衡原则

B. 风险为本原则

C. 勤勉尽责原则

D. 以上都是

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A. 正确

B. 错误

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中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

A. 质询

B. 约见谈话

C. 监管走访

D. 现场检查

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违反《反洗钱法》规定已构成犯罪的，应当（）：

A. 给予纪律处分

B. 给予行政处罚

C. 依法追究刑事责任

D. 予以通报批评

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是:（）

A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护

B. 金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任

D. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任

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