A、内控资料
B、交易信息
C、客户身份资料
D、文件资料
答案：BC
A、内控资料
B、交易信息
C、客户身份资料
D、文件资料
答案：BC
A. 证券公司
B. 证券公司和银行
C. 证券公司和客户
D. 银行
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 县级公安机关
B. 市、县国家安全机关
C. 中国人民银行分支机构
D. 司法机关
A. 反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B. 提高金融机构的经营水平和盈利能力
C. 逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源
D. 应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E. 与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
A. A类
B. B类
C. C类
D. D类
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D. 客户身份识别是一个持续的过程
