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反洗钱题库单选单选

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D、其他不依法履行职责的行为。

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

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客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。

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可疑交易符合下列情形之一的，农村商业银行应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并配合反洗钱调查()

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2004年10月6日，一个区域性的专业反洗钱国际组织——（）在俄罗斯首都莫斯科正式成立，中国人民银行副行长李若谷代表中国政府在成立宣言上签字。中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同成为该组织的创始成员国。

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最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是（）

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金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:（）

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存()年。

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

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反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

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反洗钱题库单选单选

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D、其他不依法履行职责的行为。

答案：ABCD

相关题目

现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 客户资金交易异常，与生产经营活动严重不符

C. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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A. 上海经合组织

B. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

C. 亚太反洗钱小组

D. 金融行动特别工作组

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最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是（）

A. 联合国禁毒公约

B. 金融行动特别工作组（FATF）40项建议

C. 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》

D. 美国《银行保密法》

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金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:（）

A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A. 可疑交易报告

B. 大额交易报告

C. 年度工作报告

D. 内部审计报告

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反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

A. 正确

B. 错误

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

A. 正确

B. 错误

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