A、依法责令金融机构给予纪律处分
B、建议依法禁止其从事有关金融行业工作
C、建议依法取消其任职资格
D、依法责令金融机构给予行政处分
答案：ABC
A、依法责令金融机构给予纪律处分
B、建议依法禁止其从事有关金融行业工作
C、建议依法取消其任职资格
D、依法责令金融机构给予行政处分
答案：ABC
A. 了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。
B. 了解客户经营活动状况和财产来源。
C. 每半年对较高风险客户的身份信息进行核实，及时更
新和补充较高风险等级客户的身份信息，并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。
D. 定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客
户，了解客户交易及背景情况，询问客户交易目的，核实客户交
易动机。经判断符合可疑交易上报条件的，应上报可疑交易报告。
E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高
风险业务的，应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪
D. 破坏金融管理秩序犯罪
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
A. 可疑交易
B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的
C. 大额交易
D. 怀疑客户属于美国制裁名单
A. 正确
B. 错误
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 客户身份资料和交易记录保存
A. 正确
B. 错误
A. 客户身份
B. 交易
C. 行为
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
