APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

多选题

)

反洗钱法规定，（）应该履行反洗钱义务。

A、国务院反洗钱行政主管部门

B、国务院金融监督管理机构

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

答案：CD

反洗钱题库单选单选

如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

点击查看题目

对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

点击查看题目

客户洗钱风险分类管理目标不包括：()。

点击查看题目

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

点击查看题目

山东省农村商业银行黑名单过滤系统:用户在初次登录后应立即修改初始密码并严格保密，初始密码为()，修改后的密码必须是由6位字母和数字的组合组成，字母区分大小写。

点击查看题目

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

点击查看题目

在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（）

点击查看题目

金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

点击查看题目

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

点击查看题目

反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

反洗钱法规定，（）应该履行反洗钱义务。

A、国务院反洗钱行政主管部门

B、国务院金融监督管理机构

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

答案：CD

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A. 客户身份资料

B. 客户交易信息

C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

点击查看答案

客户洗钱风险分类管理目标不包括：()。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

点击查看答案

按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 公安部

D. 金融监管部门

点击查看答案

A. 8个1

B. 6个1

C. 6个6

D. 6个8

点击查看答案

A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

点击查看答案

在某案件中，张某涉嫌从事毒品犯罪，李某帮助其洗钱。出现下列哪种情形的，会影响李某洗钱犯罪的审判？（）

A. 张某毒品犯罪尚未依法裁判，但查证属实

B. 张某毒品犯罪事实可以确认，但张某出逃境外

C. 张某毒品犯罪事实可以确认，但张某已经死亡

D. 张某毒品犯罪事实尚未确认，但李某供认洗钱行为

点击查看答案

金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A. 配合调查的义务

B. 如实提供信息的义务

C. 不得拒绝的义务

D. 不得阻碍的义务

点击查看答案

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

点击查看答案

反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

A. 正确

B. 错误

类似热门题库