APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

多选题

)

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E、设立反洗钱专门机构或者指定专人负责反洗钱工作

答案：ABC

反洗钱题库单选单选

刑法第一百二十条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

点击查看题目

因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

点击查看题目

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

点击查看题目

中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。

点击查看题目

银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

点击查看题目

金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

点击查看题目

金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、（）、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

点击查看题目

金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的境内款项划转

点击查看题目

《反恐怖主义法》规定，任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务，发现恐怖活动嫌疑或者恐怖活动嫌疑人员的，应当及时向公安机关或者有关部门报告。

点击查看题目

金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D、金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E、设立反洗钱专门机构或者指定专人负责反洗钱工作

答案：ABC

相关题目

刑法第一百二十条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。

A. 银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报

B. 银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告

C. 年度结束后5个工作日内报告

D. 年度结束后10年工作日内报告银行总部

点击查看答案

金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

A. 职业道德

B. 资质

C. 经验

D. 专业素质

点击查看答案

A. 客户科学

B. 客户单个介质科学

C. 客户完整

D. 客户单个介质完整

点击查看答案

A. 50,5

B. 50,10

C. 100,5

D. 100,10

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 客户身份识别

B. 客户身份资料保存

C. 交易记录保存

D. 大额和可疑交易报告

类似热门题库