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反洗钱题库单选单选

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按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、对工作人员进行反洗钱培训

E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案：ABCDE

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：（）

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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刑法第120条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

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金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

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金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

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我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

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反洗钱题库单选单选

按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、对工作人员进行反洗钱培训

E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案：ABCDE

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

A. 正确

B. 错误

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A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 报告可疑交易报告

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A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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刑法第120条之一规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

A. 客户身份识别制度

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 客户身份资料和交易记录保存

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金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

A. 正确

B. 错误

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我国是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定对职工进行反洗钱宣传的

点击查看答案

刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

A. 正确

B. 错误

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