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一般而言，反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:()

A、反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分

B、提高金融机构的经营水平和盈利能力

C、逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源

D、应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动

E、与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力

答案：ADE

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 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4498-c07f-52a228da601f.html
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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4c68-c07f-52a228da6015.html
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 金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4880-c07f-52a228da601c.html
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金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a7a0-c07f-52a228da601b.html
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农商银行应当根据核心系统实时预警信息，按照制度要求加强对国际业务的管控力度，有效防范和控制国际业务领域的洗钱风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6001.html
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农商银行应当充分利用风险防控系统预警信息，加强客户交易行为与资金交易异常的监测，关注高风险领域的洗钱风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6002.html
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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a3b8-c07f-52a228da6014.html
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 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4498-c07f-52a228da600a.html
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如果客户来自OFAC制裁国家，农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施，审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度，发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da6021.html
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客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票，但不包括资金交易明细清单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5050-c07f-52a228da6008.html
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反洗钱题库单选单选

一般而言，反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:()

A、反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分

B、提高金融机构的经营水平和盈利能力

C、逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源

D、应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动

E、与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力

答案：ADE

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相关题目
 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4498-c07f-52a228da601f.html
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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。

A. 正确

B. 错误

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 金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4880-c07f-52a228da601c.html
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金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 客户信用资料

B. 客户申请开户资料

C. 客户交易信息

D. 客户身份资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a7a0-c07f-52a228da601b.html
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农商银行应当根据核心系统实时预警信息，按照制度要求加强对国际业务的管控力度，有效防范和控制国际业务领域的洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

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农商银行应当充分利用风险防控系统预警信息，加强客户交易行为与资金交易异常的监测，关注高风险领域的洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6002.html
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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 每半年

B. 每年

C. 每两年

D. 每四年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-26ab-a3b8-c07f-52a228da6014.html
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 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4498-c07f-52a228da600a.html
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如果客户来自OFAC制裁国家，农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施，审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度，发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da6021.html
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客户的交易记录包括原始交易单证及会计传票，但不包括资金交易明细清单。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5050-c07f-52a228da6008.html
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