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反洗钱题库单选单选

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中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（)

A、负责反洗钱的资金监测

B、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、代表国家开展反洗钱国际合作

答案：ABCD

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银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于该种情形的是（）。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：（）

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义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。

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一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（）

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

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根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

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我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是()。

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(

多选题

)

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反洗钱题库单选单选

中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（)

A、负责反洗钱的资金监测

B、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、代表国家开展反洗钱国际合作

答案：ABCD

相关题目

银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于该种情形的是（）。

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易

C. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

D. 个体工商户50万元大额现金存取

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

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根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

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一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项：（）

A. 姓名

B. 证件号码

C. 性别

D. 代理人信息

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在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

A. 数据信息

B. 业务凭证

C. 账簿

D. 统计报表

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我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是()。

A. 2007年4月28日

B. 2007年5月28日

C. 2007年6月28日

D. 2007年7月28日

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