A、合法审慎原则
B、保密原则
C、封闭管理原则
D、公开、公平、公正原则
E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则
答案：ABE
A、合法审慎原则
B、保密原则
C、封闭管理原则
D、公开、公平、公正原则
E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则
答案：ABE
A. 正确
B. 错误
A. 金融机构按照规定报告的大额交易活动
B. 金融机构报告的大额现金交易活动
C. 金融机构报告的异常资金交易活动
D. 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；
C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
A. A.反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
B. B.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
C. C.查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行当地分支机构负责人批准。
D. D.反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
A. 及时提示客户出示有效身份证件
B. 对客户的有效身份证件进行联网核查
C. 作实名登记后再办理业务
D. 关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景
A. 配合调查的义务
B. 如实提供信息的义务
C. 不得拒绝的义务
D. 不得阻碍的义务
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 10,1
B. 10，2
C. 20,1
D. 20,2
