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反洗钱题库单选单选

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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息（）

A、姓名

B、性别

C、地址

D、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

答案：ACD

反洗钱题库单选单选

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

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目前，我国反洗钱已正式实现本外币交易信息合并监测。

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查（）履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。

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客户持本人在工商银行济南分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

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对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

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保险业金融机构在履行客户身份识别义务中，发现客户存在以下情形（），有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易，应报告可疑交易。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库单选单选

义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息（）

A、姓名

B、性别

C、地址

D、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

答案：ACD

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（）的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

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目前，我国反洗钱已正式实现本外币交易信息合并监测。

A. 正确

B. 错误

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A. 反假币

B. 反洗钱

C. 贷款审批

D. 反恐怖融资

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A. 正确

B. 错误

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A. 分支机构

B. 金融机构

C. 公安机关

D. 侦查机关

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责。

A. 可疑交易报告

B. 宣传培训

C. 交易资料保存

D. 客户身份识别

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客户持本人在工商银行济南分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？（）

A. 工商银行总行

B. 工商银行济南分行营业部

C. 建设银行总行

D. 建设银行上海分行陆家嘴支行

点击查看答案

对于特定的反洗钱违法行为，金融机构的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员也应当被追究法律责任。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户个人资料的真实性、有效性、完整性的

D. 根据人民法院的调解、判决或协助执行通知书, 保险人直接向第三方支付赔款的

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