A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等。
C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
E、金融机构内部调拨资金。
答案:ABCDE
A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等。
C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
E、金融机构内部调拨资金。
答案:ABCDE
A. 正确
B. 错误
A. 调查可疑交易活动时,调查人员必须为三人;
B. 经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;
C. 金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况;
D. 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。
A. 资源保障
B. 信息支持
C. 人员支持
D. 制度保障
A. 正确
B. 错误
A. 主动报备反洗钱内控制度
B. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
C. 他人胁迫有违法行为的
D. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的
A. 反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的;
B. 人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的;
C. 需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的;
D. 人民银行认为有必要约见谈话的其他情形。
A. 向被评估机构进行风险提示或警告,要求被评估机构对反洗钱工作存在的问题进行限期整改;
B. 约谈被评估机构高级管理人员
C. 加大现场检查力度及频率
D. 问题较多、整改不力的,依据相关法规予以处罚或建议对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A. 正确
B. 错误
A. 修订后的新宪法
B. 修订后的新刑法
C. 修订后的新中国人民银行法
D. 金融机构反洗钱规定
A. 正确
B. 错误