A、明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施
B、将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中
C、构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程
答案:ABC
A、明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施
B、将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中
C、构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程
答案:ABC
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
A. 正确
B. 错误
A. 县级公安机关
B. 市、县国家安全机关
C. 中国人民银行分支机构
D. 司法机关
A. 为客户办理代理授权或者取消代理授权
B. 转托管
C. 代办股份确认
D. 交易密码挂失
E. 开通网上交易
A. 上游犯罪是指产生刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪所得及其收益的各种犯罪行为
B. 洗钱犯罪应当以上游犯罪事实成立为认定前提
C. 是否存在上游犯罪,可以作为洗钱犯罪的案内事实来审查
D. 上游犯罪行为人已经法院定罪判刑,才能认定洗钱罪成立
A. 对
B. 错
A. 姓名
B. 性别
C. 地址
D. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限
A. 正确
B. 错误
A. 50,5
B. 50,10
C. 100,5
D. 100,10