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反洗钱题库单选单选

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金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施（）

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

答案：ABC

反洗钱题库单选单选

加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

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各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

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在办理规定业务时，需要当场为客户办理的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息；不需当场办理的，应在办理相关业务前联网核查相关个人的公民身份信息。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。

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《反洗钱法》规定中华人民共和国公安部设立中国反洗钱监测分析中心，作为我国统一的大额和可疑交易报告的接收、分析、保存机构，避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密。

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()是金融机构反洗钱工作的基础工作。

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作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

题目内容

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反洗钱题库单选单选

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施（）

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

答案：ABC

相关题目

加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

A. 查询人是否符合查询条件

B. 身份证件是否本人且真实有效

C. 查询范围是否合规

D. 查询时间是否适当

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各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

A. 正确

B. 错误

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A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

A. 问责制度

B. 内部控制制度

C. 定期通报制度

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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A. 对

B. 错

点击查看答案

()是金融机构反洗钱工作的基础工作。

A. 了解客户

B. 大额现金交易报告

C. 可疑交易报告

D. 与司法机关全面合作

点击查看答案

作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

A. 大额存取现金

B. 用真实姓名开立银行账户

C. 身份证不轻易借人

D. 发现可疑的洗钱线索尽快举报

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