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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B、当场开列清单一式二份

C、调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D、封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E、封存满一个月的，自动解除封存

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

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加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

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已判决案件的相关资料属于（）保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况

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金融机构反洗钱工作的原则包括：()

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中国反洗钱监测分析中心根据工作需要，在（）市设立分中心，作为派出机构开展工作。

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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

题目内容

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多选题

)

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反洗钱题库单选单选

反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A、会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B、当场开列清单一式二份

C、调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D、封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E、封存满一个月的，自动解除封存

答案：ABCD

相关题目

A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

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人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

A. 上海总部

B. 武汉分行

C. 深圳市中心支行

D. 珠海市中心支行

E. 上海营业管理部

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加强柜面客户信息的查询管理，严格按照存款、贷款等查询的规定审核（），防止客户信息泄露。

A. 查询人是否符合查询条件

B. 身份证件是否本人且真实有效

C. 查询范围是否合规

D. 查询时间是否适当

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破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

A. 正确

B. 错误

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已判决案件的相关资料属于（）保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。

A. 永久

B. 长期

C. 短期

D. 临时

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A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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金融机构反洗钱工作的原则包括：()

A. 合法审慎原则

B. 保密原则

C. 封闭管理原则

D. 公开、公平、公正原则

E. 与司法机关、行政执法机关全面合作原则

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中国反洗钱监测分析中心根据工作需要，在（）市设立分中心，作为派出机构开展工作。

A. 北京和上海

B. 上海和天津

C. 上海和广州

D. 上海和深圳

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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。

A. 大额现金开户

B. 异常开户

C. 存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符

D. 一般存款账户

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我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）

A. 《中国人民银行法》

B. 《反洗钱法》

C. 《金融机构反洗钱规定》

D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）