APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

多选题

)

《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知中规定，人民银行实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列（）。

A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

C、交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证

D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

省联社与农商银行之间调剂资金、清算资金、系统内存放资金的划转须报告可疑交易。

点击查看题目

《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由()负责。

点击查看题目

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布（）？

点击查看题目

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

点击查看题目

数据报送基本流程包括（）

点击查看题目

《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事（）的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

点击查看题目

如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。

点击查看题目

在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别的措施。当对客户及其交易的风险认知和程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。

点击查看题目

主报告人和报告员名单应报人民银行当地分支机构及级机关备案，主报告人和报告员发生变更的，应当在（）个工作日内将更新情况报人民银行当地分支机构及上级机关。

点击查看题目

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知中规定，人民银行实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列（）。

A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

C、交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的纪录信息和相关凭证

D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

答案：ABCD

相关题目

省联社与农商银行之间调剂资金、清算资金、系统内存放资金的划转须报告可疑交易。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由()负责。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 公安部

D. 财政部

点击查看答案

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布（）？

A. 中国金融学会

B. 中国银行业协会

C. 银保监会

D. 人民银行

点击查看答案

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

A. 数据信息

B. 业务凭证

C. 账簿

D. 统计报表

点击查看答案

数据报送基本流程包括（）

A. 数据抽取

B. 生成报文和数据包

C. 登录报送系统完成报送

D. 查看回执并进行出错处理

点击查看答案

A. 保险业务

B. 证券业务

C. 金融业务

D. 经济业务

点击查看答案

A. 法人

B. 外国政要

C. 犯罪嫌疑人

D. 外籍客户

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

点击查看答案

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

A. 正确

B. 错误

类似热门题库