A、户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B、机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。
C、机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
D、境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。
E、汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。
答案：ABCDE
A、户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B、机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。
C、机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
D、境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。
E、汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。
答案：ABCDE
A. 正确
B. 错误
A. 及时提示客户出示有效身份证件
B. 对客户的有效身份证件进行联网核查
C. 作实名登记后再办理业务
D. 关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 反洗钱绩效考核制度
C. 反洗钱内部评估制度
D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度
A. 合规部门
B. 业务部门
C. 内审部门
D. 培训部门
A. 登记
B. 核对并登记
C. 核对
D. 核对或登记
A. 正确
B. 错误
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 公安部
D. 金融监管部门
A. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录
B. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
C. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
D. 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定
A. 客户 科学
B. 客户单个介质 科学
C. 客户 完整
D. 客户单个介质 完整
