A、确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B、确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C、获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
答案：ABCD
A、确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份
B、确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C、获得有关该项业务的目的和意图属性的信息
D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识
答案：ABCD
A. 亚太反洗钱小组(APG)
B. 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）
C. 巴塞尔银行监管委员会
D. 金融行动特别工作组
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 公安部
B. 最高人民法院
C. 财政部
D. 中国人民银行
A. 报告可疑交易
B. 向公安机关报案
C. 向监管机构报告
D. 重新识别客户身份
A. 通过典当、租赁等方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与现金密集型场所的经营收入相混合的方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的
C. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的
D. 通过赌博方式，协助将犯罪所得及其收益转换为赌博收益的
E. 通过前述规定以外的方式协助转移、转换犯罪所得及其收益的
A. 中国人民银行
B. 司法机关
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中国保险监督管理委员会
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。
D. 以上说法都不对。
A. 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B. 长期存在大额交易的客户
C. 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D. 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户
A. 正确
B. 错误
