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反洗钱题库单选单选

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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括、（）

A、充分收集有关境外金融机构的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

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()年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能。

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

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从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

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当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。

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金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，一次性金融服务是指，为不在农村商业银行开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱题库单选单选

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括、（）

A、充分收集有关境外金融机构的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

答案：ABCD

相关题目

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

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()年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能。

A. 1998

B. 2001

C. 2013

D. 2003

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

A. 销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况

B. 销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系

C. 销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用

D. 销户后，银行可将客户销户资料一并销毁

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下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是：（）

A. 划分客户的风险等级

B. 适时调整客户风险等级

C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息

D. 对客户或者账户，至少每年进行一次审核

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从我国刑法规定看，为恐怖主义犯罪资金及犯罪所得提供资金划转等帮助的行为可以构成洗钱罪。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

A. 正确

B. 错误

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A. 配合调查的义务

B. 如实提供信息的义务

C. 不得拒绝的义务

D. 不得阻碍的义务

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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A. 票据兑付

B. 现钞兑换

C. 现金存取

D. 现金汇款

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