APP下载

首页

财会金融

反洗钱题库单选单选

搜索

反洗钱题库单选单选

题目内容

(

多选题

)

银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A、自助业务或电子银行业务

B、现金业务

C、代理业务或无记名业务

D、跨境汇投业务

答案：ABCD

反洗钱题库单选单选

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向检察院、税务部门核实客户的有关身份信息。

点击查看题目

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。

点击查看题目

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。

点击查看题目

反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

点击查看题目

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

点击查看题目

以下说法正确的是（）

点击查看题目

山东省农村商业银行黑名单过滤系统:用户在初次登录后应立即修改初始密码并严格保密，初始密码为()，修改后的密码必须是由6位字母和数字的组合组成，字母区分大小写。

点击查看题目

反洗钱监督检查及案件协查档案（）向本单位档案管理部门移交一次。

点击查看题目

洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱题库单选单选

银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A、自助业务或电子银行业务

B、现金业务

C、代理业务或无记名业务

D、跨境汇投业务

答案：ABCD

相关题目

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向检察院、税务部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱是一项需要自下而上推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有（）行为的，依法给予行政处分。

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D. 其他不依法履行职责的行为。

点击查看答案

以下说法正确的是（）

A. 大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同

B. 大额交易和可疑交易的报告时限相同

C. 大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致

D. 大额交易和可疑交易的报送路径完全相同

点击查看答案

A. 8个1

B. 6个1

C. 6个6

D. 6个8

点击查看答案

反洗钱监督检查及案件协查档案（）向本单位档案管理部门移交一次。

A. 每两年

B. 次年

C. 每三年

D. 当年

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

类似热门题库