A、责令限期改正
B、罚款
C、责令停业整顿
D、监管谈话
答案：ABD
A、责令限期改正
B、罚款
C、责令停业整顿
D、监管谈话
答案：ABD
A. 反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B. 提高金融机构的经营水平和盈利能力
C. 逐步以非现场监管取代现场检查，节约监管资源
D. 应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度，有效发现、识别和报告可疑交易，协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E. 与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应，并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 行政调查
B. 现场检查
C. 反洗钱宣传
D. 刑事调查
A. 正确
B. 错误
A. 非金融机构适用
B. 只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用
C. 仅适用于金融机构
D. 可与可疑交易报告义务相互替代
A. 中国金融学会
B. 中国银行业协会
C. 银保监会
D. 人民银行
A. 专门机构
B. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
C. 指定专人
D. 反洗钱专门机构或者指定专人
A. 大额交易报告制度
B. 可疑交易报告制度
C. 可疑线索移送制度
D. 交易报告免责条款
A. 正确
B. 错误
