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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱题库单选单选

银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（），履行反洗钱义务。

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商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是()。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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反洗钱题库单选单选

洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

A、正确

B、错误

答案：A

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银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同样适用于典当行大额交易和可疑交易报告的管理。

A. 正确

B. 错误

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A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 大额交易报告制度

D. 内部控制制度

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A. 将3000美元现汇结汇入客户的人民币账户

B. 将1000美元现钞结汇

C. 张三转账8万到李四账户

D. 开立理财专户

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

A. 身份证号，通过联网核查确认是否真实等

B. 地址，看是否一致

C. 电话，看是否一致以及与地址关系

D. 代理人，看是否一致

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

A. 正确

B. 错误

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制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是()。

A. 预防洗钱活动

B. 维护金融秩序

C. 遏制洗钱犯罪

D. 打击洗钱犯罪

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定履行客户身份识别义务的

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A. 正确

B. 错误

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