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 法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A、正确

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答案：B

反洗钱题库单选单选
 法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6018.html
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根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受（），以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-7090-c07f-52a228da600a.html
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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4498-c07f-52a228da600b.html
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 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-4880-c07f-52a228da6015.html
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 客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6004.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5438-c07f-52a228da600d.html
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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-7090-c07f-52a228da6007.html
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黑名单过滤系统使用的黑名单库由符合资质的第三方提供，部分由省联社根据监察部门要求自建，主要包括（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-6ca8-c07f-52a228da6012.html
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金融机构及其工作人员应当依法（ ）司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-68c0-c07f-52a228da600d.html
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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
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反洗钱题库单选单选

 法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A、正确

B、错误

答案：B

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相关题目
 法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-5820-c07f-52a228da6018.html
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根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受（），以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 反洗钱处罚的情况

B. 反洗钱监管的情况

C. 反洗钱内控制度

D. 反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。

A. 正确

B. 错误

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 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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 客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2987-3cc8-c07f-52a228da6004.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

A. 正确

B. 错误

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 电话查访

C. 回访客户

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

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黑名单过滤系统使用的黑名单库由符合资质的第三方提供，部分由省联社根据监察部门要求自建，主要包括（）。

A. 恐怖活动组织

B. 恐怖活动人员

C. 其他受制裁和关注的实体和个人。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e929-2878-6ca8-c07f-52a228da6012.html
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金融机构及其工作人员应当依法（ ）司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

A. 主动

B. 积极

C. 协助

D. 配合

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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