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反洗钱题库单选单选

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反洗钱题库单选单选

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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

A、对

B、错

答案：A

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同一客户身份资料或者交易记录采取不同介质保存的，只需按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

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《人民币银行结算账户管理办法实施细则》规定，存款人应对其提供的收款依据或付款依据的真实性、合法性负责，银行应按（）保管收款依据、付款依据的复印件。

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以下活动可能存在洗钱行为（）。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为（）万元人民币。

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

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黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

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销毁反洗钱监督检查及案件协查档案时，应由（）共同派人现场监销。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事（）的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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反洗钱题库单选单选

银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

A. 正确

B. 错误

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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A. 正确

B. 错误

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A. 有价单证管理规定

B. 重要空白凭证管理规定

C. 会计核算规定

D. 会计档案管理规定

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以下活动可能存在洗钱行为（）。

A. 伪造商业票据

B. 购买保险立即退保

C. 货币走私

D. 化名存款

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别要点有( )。

A. 销户时，对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况

B. 销户时，对客户来说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系

C. 销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用

D. 销户后，银行可将客户销户资料一并销毁

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金融机构千万元以上的资金调拨属于可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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黑名单过滤系统中，人工检索-字符串检索，在“待解锁内容”处输入待解锁的（）通过检索结果与风险等级判断是否属于黑名单客户。

A. 客户名称

B. 证件号码

C. 地址

D. 国家信息

E. 客户年龄

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销毁反洗钱监督检查及案件协查档案时，应由（）共同派人现场监销。

A. 反洗钱工作部门

B. 档案保管部门

C. 保密部门

D. 监督部门

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A. 保险业务

B. 证券业务

C. 金融业务

D. 经济业务

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