A、 业务差错规则设置与差错确认应遵循相关法律法规、监管政策与内部管理制度,坚持依法合规。
B、 业务差错确认处理应坚持早发现、早报告、早处置,将损失和影响降至最低,对于当日发现的错误,能够及时纠正且未造成实际资金损失或影响的,原则上不确认差错。
C、 当一笔业务同时涉及多项差错,按照性质最轻、风险程度最低的确认差错类型。
D、 原则上,业务差错应对差错事项的直接责任人确认。对于责任人调动、退休、离职等原因不在差错所属网点或者无法判定责任人的,按所属网点确认差错。
答案:C
A、 业务差错规则设置与差错确认应遵循相关法律法规、监管政策与内部管理制度,坚持依法合规。
B、 业务差错确认处理应坚持早发现、早报告、早处置,将损失和影响降至最低,对于当日发现的错误,能够及时纠正且未造成实际资金损失或影响的,原则上不确认差错。
C、 当一笔业务同时涉及多项差错,按照性质最轻、风险程度最低的确认差错类型。
D、 原则上,业务差错应对差错事项的直接责任人确认。对于责任人调动、退休、离职等原因不在差错所属网点或者无法判定责任人的,按所属网点确认差错。
答案:C
A. 正确
B. 错误
A. 已打印进账单:打印流水号、柜员号(电子印章)的进账单(银行留存联)
B. 转出/原介质正反面:开户证实书(正、反面)
C. 其他:授权书
D. 其他:其他影像资料
A. 正确
B. 错误
A. 2003.07.01
B. 2004.04.09
C. 2004.08.01
D. 2002.12.03
A. 联网核查结果标志为非00(人行)/0000(公安)的,营业网点应审核客户是否提供其他辅助身份证明资料,在授权成功后上传到相应”身份证件原件正反面”影像树下
B. 如代理人办理,代理人必须持有授权书
C. 验印未通过,可办理业务
D. 该类业务只能转账办理,转入账户为原转存的同业结算账户,不得用于结算或支取现金
A. 上传凭证与系统录入信息是否一致
B. 凭证中大小写金额书写是否正确,是否一致
C. 上传经办人证件与系统录入信息是否一致
D. 客户头像与上传经办人证件是否为同一人
A. 汇票上未记载付款日期
B. 汇票上未记载出票日期
C. 汇票上未记载收款人名称
D. 汇票金额的中文大写和小写不一致
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 对公账户
B. 银行卡
C. 联名存款账户
D. 定期一本通账户
A. 凭证挂失可持本人、代理人身份证直接代理办理
B. 代理办理密码挂失需提供授权书或具有法律效力的代理关系相关证明
C. 无论代理办理凭证挂失还是密码挂失,都需要提供授权书或具有法律效力的代理关系相关证明
D. 代理办理挂失业务非公证的授权书不可用