69.挂失销户(对私转账,转入方有介质):代理人,集中授权后无纸业务上传资料( )
A. 主件凭证:业务凭证储蓄存款利息清单
B. 身份证及联网核查结果上传至相应目录
C. 专夹保管资料:打印后续处理结果的挂失申请书
D. 其他附件:授权书、其他影像资料
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3026.金融机构确认误收或者误付假币的,应当在3个工作日内向当地中国人民银行分支机构报告,并在上述期限内将假币实物解缴至当地中国人民银行分支机构。
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2116.根据监管制度规定,已故存款人的亲属办理已故存款人小额存款提取不须公证的业务,应当向存款所在银行提交材料为( )。
A. 亲属关系证明材料
B. 存款人亲笔签名的承诺书
C. 提取申请人的有效身份证件
D. 死亡证明
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672.对于伪造、变造会计凭证、会计账簿或者编制虚假财务会计报告的行为,尚不构成犯罪的,县级以上人民政府财政部门予以通报,可以对单位并处( )的罚款
A. 5 000元以上10万元以下
B. 2000元以上2万元以下
C. 3 000元以上1万元以下
D. 5 000元以下
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205.柜员小刘受理大额存单提前支取交易时,客户介质为磁条卡,他无需上传的影像是?( )
A. 经办人现场拍摄头像
B. 本人身份证件原件正、反面
C. 银行卡(正面)
D. 《智能存款/大额存单业务交易类申请表》
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899.本行( )负责研究制定本行反洗钱工作计划和规章制度,并对制度和规定执行情况进行检查、监督。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 反洗钱工作领导小组
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537.柜员卡因保管不当或其他原因造成消磁的,持卡柜员必须立即向本机构主管报告,由主管收回已消磁的柜员卡,并登记( )后补发柜员卡
A. 《柜员卡作废回收登记簿》
B. 《柜员卡登记簿》
C. 《内勤行长工作日志》
D. 《工作人员交接登记簿》
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1711.地域风险因素是指客户所属国家或地区的性质所隐含的风险因素。根据中国人民银行等组织和机构的有关规定,客户信息中出现以下哪些地域的,应当予以关注。( )
A. 国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区,或支持恐怖活动的国家和地区
B. 联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区,或支持恐怖活动的国家和地区
C. 缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区,如金融行动特别工作组认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
D. 被称为”避税天堂”的国家或地区
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615.风险处置是指风险经评估后,由县级预警监测人员根据评估结果针对不同类型、不同程度的风险采取相应措施以控制、排除风险,从而降低风险损失的过程,不涉及查看凭证或影像的,应在( )个工作日内处置完毕
A. 当日
B. T+1
C. T+2
D. T+3
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2315.关于个人行内转账交易,说法正确的有( )。
A. 转出原介质上传银行卡正反面
B. 银行卡读取方式为读芯片时,无需上传银行卡影像
C. 转出方输入方式为芯片,转入方为手输时,必须上传客户确认单
D. 转出方和转入方均为读芯片时,无需上传交易凭证
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