1801.使用转账支票(正面)+进账单,集中作业网点审核标准包括()。
A. 审核经办人身份证件是否为本人,且持有身份证件是否真实、有效、合规
B. 审核客户提供交易凭证是否要素齐全、数字正确、字迹清晰、填写规范,加盖印鉴与银行预留印鉴是否相符
C. 审核票据是否超出提示付款期限,记载事项的更改是否由原记载人签章证明
D. 审核交易凭证是否经有权人审核并签字确认
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673.根据我国有关法律规定,在公司制企业,对本单位会计工作负责的单位负责人应当是( )
A. 董事长
B. 总经理
C. 总会计师
D. 会计机构负责人
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877.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付的客户,应将其调整成( )等级客户。
A. 高风险
B. 较高风险
C. 一般风险
D. 低风险
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890.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自()起实施
A. 2007年6月21
B. 2007年08月01日
C. 2007年08月21日
D. 2007年08月31日
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1216.单位定期销户业务代理人办理,可以补拍的内容是()
A. 未上传授权书,补拍授权书进账单银行留存联
B. 授权书中未明确授权事项,补拍授权书
C. 单位证实书中无预留印鉴,补拍开户证实书
D. 进账单上传了回单联,补拍进账单银行留存联
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b6cc-8a38-c07f-52a228da600a.html
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2175.根据《吉林省农村信用社集中监督系统安全保障运行机制与突发事件应急处置预案》规定,突发事件处置原则包括()。
A. 业务连续性原则
B. 处理时效性原则
C. 数据完整性原则
D. 可操作性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b7ff-da18-c07f-52a228da6014.html
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1728.网点风险预警监测员按照风险等级逐条查看该笔业务对应的业务信息,可结合( )与柜员核实等方式进行审核、分析、判断。
A. 关联数据
B. 验印记录
C. 身份信息联网核查记录
D. 调阅监控录像
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b766-41c8-c07f-52a228da600d.html
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3279.根据《吉林省农村信用社集中监督业务规则(试行)》规定,柜员办理维护对公客户尽职调查基本信息业务时,客户为消极非金融机构的,应留存控制人税收居民身份声明文件影像。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b897-7698-c07f-52a228da6016.html
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2099.根据《吉林省农村信用社集中监督业务规则(试行)》规定,个人客户办理账户信息维护业务时,下列说法正确的是()。
A. 是否留存客户有效身份证件影像,是否进行身份证联网核查,核查结果是否正确
B. 业务凭证录入是否规范,要素是否齐全
C. 是否有有权人签字
D. 特殊业务申请书是否由客户签章确认
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e939-b7ff-ce60-c07f-52a228da6013.html
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612.风险预警管理系统中省联社将采用非现场监督检查方式实施督查,督查时间原则上不得超过( )个工作日
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+5
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