A、正确
B、错误
答案:空
A、正确
B、错误
答案:空
A. 300
B. 200
C. 50
D. 100
【答案】B。解析:基金专户理财是指取得资格的基金公司向两个以上客户募集资金,或接受两个以上客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,所进行的证券投资活动,资金门槛不得低于100万,人数上限为200人
A. 发售方式为网上发售和网下发售
B. 认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费
C. 在资金账户存入足够资金
D. 认购方式为现金认购和证券认购
【答案】D 解析: 认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。
A. 委托代理
B. 完全信任
C. 行业监督
D. 自愿平等
【答案】A。解析:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国银行业协会
D. 中国证监会
【答案】B。解析:中国银监会负责监督管理金融机构业务。
A. 正确
B. 错误
A. B基金公司是基金管理人
B. A银行是基金受托人
C. A银行是基金管理人
D. 客户甲是基金持有人
E. A银行是基金托管人
【答案】AD。解析:该题考察基金中的各类主体判断。在基金中的主体主要有三类,分别为基金持有人,即基金的购买者;基金管理人,即基金的发行人;基金托管人,该主体承担的职责主要为独立于基金管理人之外,对基金资产进行保管、清算、会计复核,以及对基金的投资运作进行监督。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行来担任。因此客户甲认购基金为基金持有人;该基金为B基金公司发行,则B为基金管理人;A银行为基金销售代理人。
A. 按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场,货币市场又称短期金融市场
B. 按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
C. 按交割期限分为现货市场和期货市场
D. 按交割期限分为期权市场和期货市场
【答案】D
A. 客户的投资偏好
B. 客户当前收支情况
C. 客户预期的收支情况
D. 客户的财务安排
【答案】A。解析:客户的投资偏好属于非财务信息,B、C、D均属于财务信息。
A. 麦格理集团
B. 世邦魏理仕全球投资集团
C. 高盟公司
D. 布里奇沃特投资公司
【答案】A 解析 麦格理集团是现存最大的基础设施投资管理公司
A. 按公司表现和董事会决议获得分红
B. 获得固定股息
C. 获得承诺的现金流
D. 获得本金和利息
【答案】A 解析 普通股的现金流量权是按公司表现和董事会决议获得分红;优先股的现金流量权是获得固定股息;债券是获得承诺的现金流。