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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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单选题

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对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：（）

A、处五十万元以上五百万元以下罚款

B、处五十万元以上二百万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

答案：A

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2022年反洗钱业务考试题库

在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

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客户的身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托也同时失效。

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金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。

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我国还没有加入哪个反洗钱国际组织?（）

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国际保险监督官协会的宗旨是( )。

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报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()。

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办理以下哪些证券业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

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反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的()。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：（）

A、处五十万元以上五百万元以下罚款

B、处五十万元以上二百万元以下罚款

C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款

D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

答案：A

解析：存量题库

相关题目

在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

A. 拒绝调查的权利

B. 核对、补充和更正讯问笔录的权利

C. 清点并保存封存清单的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

E. 获得救济的权利

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客户的身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托也同时失效。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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我国还没有加入哪个反洗钱国际组织?（）

A. 金融行动特别工作组

B. 欧亚反洗钱组织

C. 亚太反洗钱组织

D. 艾格蒙特集团

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国际保险监督官协会的宗旨是( )。

A. 制定全球保险监管的指导原则和标准

B. 维护国际保险市场稳定和保护投保人利益

C. 促进全世界范围内保险业监管者的合作

D. 加强保险业监管方与其他金融市场监管方之间的协作

解析：存量题库

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报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

A. 管理制度和工作制度

B. 分类参数体系

C. 评估计量体系

D. 系统控制体系

解析：存量题库

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反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()。

A. 经营管理

B. 风险控制

C. 业务流程

D. 业绩指标

解析：存量题库

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A. 为客户办理代理授权或者取消代理授权

B. 转托管

C. 代办股份确认

D. 交易密码挂失

E. 开通网上交易

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反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的()。

A. 采集与分析

B. 分析与报告

C. 采集与报告

D. 采集、分析与报告

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