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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A、季度

B、半年

C、一年

D、两年

答案：B

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2022年反洗钱业务考试题库

股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

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金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。

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根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

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对公人民币存款账户业务关系终止，销户前客户身份识别要点有()。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构。

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

题目内容

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单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A、季度

B、半年

C、一年

D、两年

答案：B

解析：存量题库

相关题目

股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

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金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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农商银行对监控名单实施并于次日将有关情况报告所在地中国人民银行分支机构。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。

A. 正确

B. 错误

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A. 业务

B. 声誉

C. 内部控制

D. 接受监管

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对公人民币存款账户业务关系终止，销户前客户身份识别要点有()。

A. 开户银行须与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证

B. 若该账户为一直关注的账户，银行营业网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责

C. 一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日起30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户

D. 对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整；对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。

A. 刑罚责任

B. 民事责任

C. 刑事责任

D. 行政责任

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

A. 对

B. 错

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