A、《行政处罚决定书》
B、《约见谈话记录》
C、《反洗钱工作质询通知书》
D、《反洗钱约谈通知书》
答案:C
解析:存量题库
A、《行政处罚决定书》
B、《约见谈话记录》
C、《反洗钱工作质询通知书》
D、《反洗钱约谈通知书》
答案:C
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A. 客户身份识别
B. 内部信息共享
C. 风险评估
D. 分类管理
解析:知识更新题库
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C. 情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
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A. 反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
B. 提高金融机构的经营水平和盈利能力
C. 逐步以非现场监管取代现场检查,节约监管资源
D. 应能够保证本机构通过客户身份识别等基本制度,有效发现、识别和报告可疑交易,协助反洗钱监管机关和司法部门发现和打击洗钱等违法犯罪活动
E. 与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力
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A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. 风险相当原则
B. 全面性原则
C. 统一性原则
D. 动态管理原则
E. 自主管理原则
F. 保密原则
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A. 重点
B. 全面
C. 持续
D. 重新
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A. 信托的委托人
B. 信托的受托人
C. 信托的受益人
D. 其他对信托实施最终有效控制的自然人
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A. 提高客户风险等级
B. 经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案
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A. 24
B. 12
C. 48
D. 36
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