A、证券公司
B、证券公司和银行
C、证券公司和客户
D、银行
答案:D
解析:存量题库
A、证券公司
B、证券公司和银行
C、证券公司和客户
D、银行
答案:D
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
解析:存量题库
A. 商业银行
B. 城市信用合作社及农村信用合作社
C. 邮政储汇机构
D. 政策性银行
解析:知识更新题库
A. 语言要洗炼,少说套话
B. 分析要有理有据,充分使用数据图表说明问题(注意图表的简洁大方)
C. 分析可疑点避免只说符合某项可疑标准
D. 注重非数据因素,如犯罪特点、柜员反映、监控录像、当地习惯、以往经验
解析:存量题库
A. 明确不同情形可疑交易报告应采取的后续控制措施
B. 将后续控制措施纳入可疑交易报告体系中
C. 构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易后续控制的内控制度和流程
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 客户身份识别
B. 客户身份资料保存
C. 交易记录保存
D. 大额和可疑交易报告
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 纪律处分建议
B. 行政处罚意见
C. 改进意见与措施
D. 以上都是
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