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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院，人民法院签发的（）

A、《介绍信》

B、《办案协查函》

C、《协助查询存款通知书》

D、《查询令》

答案：C

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2022年反洗钱业务考试题库

洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

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利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

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业务管理部门应及时将日常业务管理过程中发现的客户风险信息告知反洗钱管理部门，反洗钱管理部门经分析后认为确需调整客户风险等级的，应通知营业机构对客户的风险等级进行调整。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

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FATF标准包括哪些内容？（）

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资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向（）提出异议。

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（）

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

题目内容

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单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院，人民法院签发的（）

A、《介绍信》

B、《办案协查函》

C、《协助查询存款通知书》

D、《查询令》

答案：C

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

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牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整的，金融机构应当（）。

A. 报告可疑交易

B. 向公安机关报案

C. 向监管机构报告

D. 重新识别客户身份

解析：知识更新题库

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利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

A. 利用银行业洗钱

B. 通过证劵业洗钱

C. 通过保险业洗钱

D. 利用期货、期权洗钱

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A. 正确

B. 错误

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

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A. 正确

B. 错误

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FATF标准包括哪些内容？（）

A. 建议本身

B. 释义

C. 术语表中的定义

D. 指引、最佳实践文件

解析：存量题库

点击查看答案

资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向（）提出异议。

A. 侦查机关

B. 公安机关

C. 行政执法机关

D. 监督管理机构

解析：存量题库

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被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（）

A. 提供必要的工作条件

B. 配合进行现场会谈

C. 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据

D. 做好检查保密工作

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在分析可疑交易涉及的多个个人账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）

A. 身份证号，通过联网核查确认是否真实等

B. 地址，看是否一致

C. 电话，看是否一致以及与地址关系

D. 代理人，看是否一致

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公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院，人民法院签发的（ ）

公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料，查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级（含）以上公安局，人民检查院，人民法院签发的（）