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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

A、负责人民币和外币反洗钱的资金监测

B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

答案：D

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：()。

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户，农村商业银行反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的，应要求营业机构重新进行人工复评。

题目内容

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单选题

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2022年反洗钱业务考试题库

下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。

A、负责人民币和外币反洗钱的资金监测

B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C、在职责范围内调查可疑交易活动

D、要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

答案：D

解析：存量题库

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：()。

A. 开户

B. 放置

C. 转账

D. 离析

E. 归并

解析：存量题库

点击查看答案

银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

A. 管理制度和工作制度

B. 分类参数体系

C. 评估计量体系

D. 系统控制体系

解析：存量题库

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

A. 内部稽核审计制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

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法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）

A. 10%

B. 50%

C. 60%

D. 80%

解析：存量题库

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）

A. 匿名账户

B. 假名账户

C. 一般账户

D. 基本账户

解析：存量题库

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱调查涉及封存的程序包括、（）

A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚

B. 当场开列清单一式二份

C. 调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章

D. 封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查

E. 封存满一个月的，自动解除封存

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（ ）。

下列职责不是中国人民银行反洗钱局职责范围的是（）。