APP下载

首页

财会金融

2022年反洗钱业务考试题库

搜索

2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

(

单选题

)

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

A、行员证

B、执法证

C、检查证

D、身份证

答案：B

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库

尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

点击查看题目

中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

点击查看题目

一般存款账户有数量限制，存款人可通过该账户办理转账，结算和现金缴存，但不得办理现金存取。

点击查看题目

农村商业银行应当履行客户身份识别义务，准确录入客户信息，妥善保管客户填写的原始凭证；客户信息发生变动时，应及时进行更新维护，保证收集的各项客户信息准确、完整、有效。

点击查看题目

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

点击查看题目

农村商业银行审计部门要按()或当客户信息保护要求发生重大变化时，对本单位的客户信息保护情况进行审计。

点击查看题目

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

点击查看题目

国务院有关金融监督管理机构负责制定本行业的反洗钱工作指引。

点击查看题目

金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？（）

点击查看题目

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

2022年反洗钱业务考试题库

中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

A、行员证

B、执法证

C、检查证

D、身份证

答案：B

解析：知识更新题库

相关题目

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

中国反洗钱监测分析中心负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

一般存款账户有数量限制，存款人可通过该账户办理转账，结算和现金缴存，但不得办理现金存取。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

农村商业银行审计部门要按()或当客户信息保护要求发生重大变化时，对本单位的客户信息保护情况进行审计。

A. 年度

B. 月度

C. 季度

D. 半年度

解析：存量题库

点击查看答案

客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 证券公司

B. 证券公司和银行

C. 证券公司和客户

D. 银行

解析：存量题库

点击查看答案

国务院有关金融监督管理机构负责制定本行业的反洗钱工作指引。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？（）

A. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号

B. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称

C. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码

D. 境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称

解析：存量题库

点击查看答案

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

A. 反洗钱法

B. 刑法

C. 金融机构反洗钱规定

D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

解析：知识更新题库

类似热门题库