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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A、每半年

B、每年

C、每两年

D、每四年

答案：B

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2022年反洗钱业务考试题库

当客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，金融机构应当重新识别客户。

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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下列（）组织不属于专业反洗钱国际组织。

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起（）日内进行审查处理。

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来自美国的Peter先生持美国的花旗银行发行的银行卡在深圳某商城的POS机（深圳发展银行负责收单）刷卡一次性消费12万人民币，此交易应由谁报告大额交易？（）

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金融机构负责反洗钱工作的应当是：（）

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我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

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可疑交易的特征包括（）

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农村商业银行应当履行客户身份识别义务，准确录入客户信息，妥善保管客户填写的原始凭证；客户信息发生变动时，应及时进行更新维护，保证收集的各项客户信息准确、完整、有效。

题目内容

(

单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A、每半年

B、每年

C、每两年

D、每四年

答案：B

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 合规方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 正确

B. 错误

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下列（）组织不属于专业反洗钱国际组织。

A. 亚太反洗钱小组(APG)

B. 欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）

C. 巴塞尔银行监管委员会

D. 金融行动特别工作组

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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A. 美国花旗银行

B. 花旗银行深圳分行

C. 花旗银行中国总部

D. 深圳发展银行

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金融机构负责反洗钱工作的应当是：（）

A. 专门机构

B. 反洗钱专门机构或者指定内设机构

C. 指定专人

D. 反洗钱专门机构或者指定专人

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A. 正确

B. 错误

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可疑交易的特征包括（）

A. 在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B. 交易与客户身份不符

C. 交易与经营性质不符

D. 交易超过规定金额

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A. 正确

B. 错误

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