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2022年反洗钱业务考试题库
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2022年反洗钱业务考试题库
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单选题
)
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括( )。

A、合规部门

B、业务部门

C、内审部门

D、培训部门

答案:D

解析:知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库
金融机构进行客户身份识别,必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-1dd0-c07f-52a228da6011.html
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2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-c600-c07f-52a228da6007.html
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 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da601c.html
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下列机构应当履行反洗钱义务()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6678-c07f-52a228da6003.html
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履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6019.html
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 FATF建议,各国应当根据《维也纳公约》、《巴勒莫公约》,将洗钱行为规定为犯罪,将洗钱罪适用于所有的严重罪行,以涵盖最广泛的上游犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da6005.html
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根据我国现行法律规定,中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ba48-c07f-52a228da6003.html
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农村商业银行因与客户建立业务关系而收集客户信息时,应当在相对封闭的环境中以“()”的方式进行,避免在公开场合将客户信息暴露给其他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-c9e8-c07f-52a228da600a.html
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《反洗钱法》规定,反洗钱监督、检查职责由()负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-d5a0-c07f-52a228da6019.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由()会同国务院有关金融监督管理机构制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-a6c0-c07f-52a228da6018.html
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2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括( )。

A、合规部门

B、业务部门

C、内审部门

D、培训部门

答案:D

解析:知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库
相关题目
金融机构进行客户身份识别,必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-1dd0-c07f-52a228da6011.html
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2006年11月14日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》属于()

A. 法律

B. 行政法规

C. 部门规章

D. 部门文件

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-c600-c07f-52a228da6007.html
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 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的,依法给予行政处分。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da601c.html
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下列机构应当履行反洗钱义务()。

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 期货经纪公司

解析:知识更新题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6678-c07f-52a228da6003.html
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履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da6019.html
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 FATF建议,各国应当根据《维也纳公约》、《巴勒莫公约》,将洗钱行为规定为犯罪,将洗钱罪适用于所有的严重罪行,以涵盖最广泛的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da6005.html
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根据我国现行法律规定,中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括:()

A. 银行、证券、保险业金融机构

B. 金融机构和特定非金融机构

C. 银行业金融机构

D. 金融机构以及其他单位和个人

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ba48-c07f-52a228da6003.html
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农村商业银行因与客户建立业务关系而收集客户信息时,应当在相对封闭的环境中以“()”的方式进行,避免在公开场合将客户信息暴露给其他人。

A. 一对多

B. 多对一

C. 一对一

D. 多对多

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-c9e8-c07f-52a228da600a.html
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《反洗钱法》规定,反洗钱监督、检查职责由()负责。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-d5a0-c07f-52a228da6019.html
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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由()会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 国务院法制行政主管部

B. 国务院反洗钱行政主管部门

C. 国务院司法行政主管部门

D. 国务院行政主管部门

解析:存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-a6c0-c07f-52a228da6018.html
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