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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

A、利用银行业洗钱

B、通过证劵业洗钱

C、通过保险业洗钱

D、利用期货、期权洗钱

答案：A

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

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客户与农商银行建立业务关系时，由核心业务系统对客户进行监测，属于关注名单的，系统会拒绝与客户建立业务关系或限制客户部分业务权限并给予相应提示。

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评级包括（）几个阶段。

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从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

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银行在监测涉恐资金时应高度关注慈善机构及非营利性组织。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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单选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式。

A、利用银行业洗钱

B、通过证劵业洗钱

C、通过保险业洗钱

D、利用期货、期权洗钱

答案：A

解析：知识更新题库

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A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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A. 正确

B. 错误

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评级包括（）几个阶段。

A. 法人金融机构自评

B. 中国人民银行或其分支机构初评

C. 初评结果反馈与意见征求

D. 中国人民银行或其分支机构复评

E. 复评结果告知

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从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

A. 在退保损失较大时, 将趸缴保单提前退保(投保一年以内),尤其是以现金支付的保单

B. 在短期内多次买卖保险产品却没有明确的保险需求

C. 投保人滥用犹豫期条款,频繁地在犹豫期内解除合同

D. 员工或代理人频繁地接纳趸缴业务,且远超出公司平均水平

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银行在监测涉恐资金时应高度关注慈善机构及非营利性组织。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

A. 公安部门

B. 当地公安局

C. 工商部门

D. 人民银行

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金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。

A. 正确

B. 错误

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A. 泄密罪

B. 扰乱市场秩序罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 治安犯罪

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