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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、配合调查的义务

B、如实提供信息的义务

C、不得拒绝的义务

D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

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涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？（）

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以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（）

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FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

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国务院有关金融监督管理机构负责制定本行业的反洗钱工作指引。

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根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，一次性金融服务是指，为不在农村商业银行开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列( )行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：()。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A、配合调查的义务

B、如实提供信息的义务

C、不得拒绝的义务

D、不得阻碍的义务

答案：ABCD

解析：存量题库

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金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？（）

A. 账户及存取款特征

B. 电子汇兑凭证

C. 行为异常表现

D. 敏感国家或地区

解析：存量题库

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以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（）

A. 金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议

B. 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度

C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

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FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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国务院有关金融监督管理机构负责制定本行业的反洗钱工作指引。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 票据兑付

B. 现钞兑换

C. 现金存取

D. 现金汇款

解析：存量题库

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

解析：知识更新题库

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典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指：()。

A. 开户

B. 放置

C. 转账

D. 离析

E. 归并

解析：存量题库

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