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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构应履行的反洗钱义务包括：()

A、了解客户义务

B、大额交易报告义务

C、可疑交易报告义务

D、保存记录义务

E、制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

答案：ABCDE

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2022年反洗钱业务考试题库

下面（）属于中国人民银行或者其省一级分支机构。

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

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根据《中华人民共和国刑法》第六次修正案，毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪为洗钱罪的上游犯罪。

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

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公安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，可以用于与反洗钱无关的刑事诉讼以及民事、行政审判和执行等工作。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）

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在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告()。

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

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根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

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在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应履行的反洗钱义务包括：()

A、了解客户义务

B、大额交易报告义务

C、可疑交易报告义务

D、保存记录义务

E、制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

答案：ABCDE

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下面（）属于中国人民银行或者其省一级分支机构。

A. 中国人民银行上海总部

B. 中国人民银行烟台市中心支行

C. 中国人民银行济南分行

D. 中国人民银行郑州市中心支行

解析：存量题库

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国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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根据《中华人民共和国刑法》第六次修正案，毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪为洗钱罪的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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各办事处、市联社、县级联社应建立()和()，对存在问题的下属机构进行问责和定期通报。

A. 问责制度

B. 内部控制制度

C. 定期通报制度

解析：存量题库

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公安机关、人民检察院和人民法院依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，可以用于与反洗钱无关的刑事诉讼以及民事、行政审判和执行等工作。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告和可疑交易报告

D. 综合报告

解析：存量题库

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在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告()。

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

解析：知识更新题库

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄漏有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

解析：存量题库

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根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

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