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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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多选题

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反洗钱的主体可以分为（）。

A、司法机关

B、行政机关

C、其他专职机构

D、金融机构

E、国际组织

答案：ABCDE

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2022年反洗钱业务考试题库

在反洗钱分类评级中被评为A类、B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

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义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）

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目前，我国反洗钱已正式实现本外币交易信息合并监测。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：()

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反洗钱系统应当包括但不限于以下主要功能，以支持洗钱风险管理的需要（）

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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对于反洗钱系统预警的可疑交易或人工初步判断为可疑的交易，农商银行应当合理采取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等措施，进一步审核客户的身份，资金、
资产和交易等相关信息，结合（）特征、（）特征或行为特征开展交易监测分析，

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

反洗钱的主体可以分为（）。

A、司法机关

B、行政机关

C、其他专职机构

D、金融机构

E、国际组织

答案：ABCDE

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

A. 内部稽核审计制度

B. 客户身份识别制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

解析：知识更新题库

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A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员。

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目前，我国反洗钱已正式实现本外币交易信息合并监测。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：()

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

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反洗钱系统应当包括但不限于以下主要功能，以支持洗钱风险管理的需要（）

A. 支持客户洗钱风险分类管理；

B. 支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗
钱信息的登记、保存、查询和使用；

C. 支持反洗钱交易监测和分析；

D. 支持大额交易和可疑交易报告；

E. 支持名单监控和回溯性调查；

F. 支持导出标准格式的反洗钱检查数据。

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

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A. 客户身份

B. 交易

C. 行为

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