A、客户
B、客户的资金或者其他资产
C、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关
D、客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
答案:ABCD
解析:存量题库
A、客户
B、客户的资金或者其他资产
C、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关
D、客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
答案:ABCD
解析:存量题库
A. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B. 全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
C. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E. 中国人民银行要求关注的其他因素
解析:存量题库
A. 客户开户资料
B. 客户销户资料
C. 业务报表
D. 客户身份资料
解析:存量题库
A. 数据信息
B. 业务凭证
C. 账簿
D. 统计报表
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 销户时,对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的,银行应调查其还款资金来源,是否存在可疑情况
B. 销户时,对客户来说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的,银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系
C. 销户时,由其他单位或他人代办分期还款的,应注意调查贷款是否被挪用
D. 销户后,银行可将客户销户资料一并销毁
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A. 反洗钱领导小组组长
B. 反洗钱专干
C. 董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D. 其他直接责任人员
解析:存量题库
A. 工商银行总行
B. 工商银行济南分行营业部
C. 建设银行总行
D. 建设银行上海分行陆家嘴支行
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 问责制度
B. 内部控制制度
C. 定期通报制度
解析:存量题库
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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