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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）有关接续报告的规定正确的有（）。

A、接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

B、应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C、接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数

D、经分析认为可疑特征发生显著变化的，义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。

答案：ABCD

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2022年反洗钱业务考试题库

洗钱的一般特征（）

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由金融机构报告。

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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

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金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

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金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

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农商银行反洗钱报告员应采取()的方法，对大额及可疑交易进行分析筛选，对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析，确保及时识别重点可疑交易。

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在国际反洗钱标准制定中，主要的标准制定者包括哪些国际组织？（）

题目内容

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》（银发〔2017〕99号）有关接续报告的规定正确的有（）。

A、接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

B、应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C、接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数

D、经分析认为可疑特征发生显著变化的，义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。

答案：ABCD

解析：存量题库

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洗钱的一般特征（）

A. 越来越猖獗

B. 越来越专业化

C. 越来越公开

D. 越来越公益化

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 电话查访

C. 回访客户

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

解析：存量题库

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由金融机构报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职

B. 兼职

C. 专职或兼职

D. 专职和兼职

解析：存量题库

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上报的洗钱类型分析报告，其中可疑交易报告特指经过主观分析判断后向当地人行手工提交的报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

A. 及时增加

B. 及时更新

C. 及时删除

D. 及时认定

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。

A. 25%

B. 15%

C. 10%

D. 5%

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A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

解析：存量题库

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在国际反洗钱标准制定中，主要的标准制定者包括哪些国际组织？（）

A. 联合国

B. 金融监管国际组织

C. 金融行动特别工作组

D. 埃格蒙特集团

E. 沃尔夫斯堡集团

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